Últimos artículos

La monitorización de transacciones para plataformas de inversión exige más que reglas de alertas. Esta guía explica el perímetro de control en la UE, el modelo de datos, los escenarios, las responsabilidades, las investigaciones y los pasos de implantación de un modelo operativo defendible. También distingue la monitorización AML del control de sanciones, fraude y abuso de mercado.

Las participaciones digitales de socios pueden modernizar la incorporación, los registros de capital, la votación y la atención a los socios sin debilitar los controles jurídicos o prudenciales. Esta guía explica los modelos operativos, los límites regulatorios de la UE, las opciones tecnológicas y los pasos de implantación para cooperativas y bancos cooperativos.

Esta guía explica cómo crear una plataforma de inversión en Europa con una solución lista para usar en vez de construir por su cuenta cada capa regulatoria, operativa y tecnológica. Compara Lympid con API de intermediación, motores de tokenización e infraestructuras de socios a medida, y ofrece un marco práctico de selección e implantación.

La negociación secundaria bajo el ECSPR permite a los clientes anunciar intereses de compra o venta, pero un tablón no puede convertirse en un sistema multilateral de casación o ejecución. Esta guía explica el artículo 25, las orientaciones de ESMA, los controles operativos y cuándo puede ser necesaria una autorización MiFID II.

La asignación de tareas AML/KYC en la inversión de marca blanca exige separar con claridad la responsabilidad jurídica, la ejecución operativa y la supervisión. Esta guía práctica de la UE distribuye las tareas de alta, cribado, riesgo, monitorización, comunicación y registro entre el principal regulado, la marca, la plataforma y los proveedores especializados.